兩融業(yè)務(wù)管理辦法公開(kāi)征求意見(jiàn)
2015-06-15 10:18:41 來(lái)源:協(xié)會(huì)秘書(shū)處
為促進(jìn)融資融券業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展,證監(jiān)會(huì)6月12日就修訂后的《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸介紹說(shuō),此次主要修訂9項(xiàng)內(nèi)容:一是將《管理辦法》由證監(jiān)會(huì)公告上升至部門(mén)規(guī)章;二是建立逆周期調(diào)節(jié)機(jī)制,對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行宏觀審慎管理;三是完善融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)測(cè)監(jiān)控機(jī)制,強(qiáng)化中國(guó)證券金融股份有限公司的統(tǒng)計(jì)與監(jiān)測(cè)監(jiān)控職責(zé);四是明確監(jiān)管底線,規(guī)定證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的6種禁止行為;五是合理控制證券公司業(yè)務(wù)規(guī)模,要求其與證券公司的凈資本相匹配;六是強(qiáng)化投資者權(quán)益保護(hù),要求證券公司向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn);七是完善客戶參與條件,取消投資者在同一證券公司從事證券交易滿半年和交易結(jié)算資金納入第三方存管的要求,放寬專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者參與融資融券交易的條件;八是滿足投資者長(zhǎng)期投資需求,允許融資融券合約合理展期;九是優(yōu)化融資融券客戶擔(dān)保物違約處置標(biāo)準(zhǔn)和方式,使之更加靈活、合理。
此外,為解決主辦券商為新三板投資者墊資開(kāi)戶問(wèn)題,鄧舸表示,中國(guó)證監(jiān)會(huì)將嚴(yán)格貫徹《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》,進(jìn)一步完善非上市公眾公司監(jiān)管體系,以問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向,嚴(yán)格執(zhí)法,對(duì)虛假披露、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為采取監(jiān)管措施,實(shí)施行政處罰。
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